昨天上午，最高人民檢察院圍繞“加強(qiáng)案例指導(dǎo)，依法懲防金融犯罪”這一主題，發(fā)布第十批共三個(gè)指導(dǎo)性案例，案例分別涉及操縱證券市場(chǎng)、集資詐騙和組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)三個(gè)方面。其中，假借互聯(lián)網(wǎng)P2P平臺(tái)、電子商務(wù)網(wǎng)站之名，行集資詐騙和傳銷活動(dòng)之實(shí)，呈現(xiàn)出金融犯罪的新特點(diǎn)。
經(jīng)紀(jì)人薦股“搶帽子”獲刑
2013年2月至2014年8月，被告人朱煒明在擔(dān)任國開證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人期間，先后多次在其受邀擔(dān)任上海電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道“談股論金”節(jié)目特邀嘉賓之前，使用實(shí)際控制的三個(gè)證券賬戶，事先買入15只股票，并于當(dāng)日或次日在上述電視節(jié)目中，對(duì)其先期買入的股票進(jìn)行公開評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)及推介，于節(jié)目在電視臺(tái)首播后一至兩個(gè)交易日內(nèi)拋售相關(guān)股票，人為地影響前述股票的交易量與交易價(jià)格，共非法獲利75.48萬余元。
2017年7月28日，上海市第一中級(jí)人民法院以操縱證券市場(chǎng)罪判處被告人朱煒明有期徒刑十一個(gè)月，沒收其違法所得，并處罰金人民幣76萬元。判決已生效。
該案明確了證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，違背從業(yè)禁止規(guī)定，買賣或者持有證券，并在對(duì)相關(guān)證券作出公開評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議后，通過預(yù)期的市場(chǎng)波動(dòng)，反向操作謀取利益，構(gòu)成“搶帽子”交易操縱行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)以操縱證券市場(chǎng)罪追究其刑事責(zé)任。
名為P2P實(shí)為集資詐騙
被告人周輝注冊(cè)成立中寶投資公司，并擔(dān)任法定代表人。公司上線運(yùn)營“中寶投資”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，借款人(發(fā)標(biāo)人)在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)注冊(cè)、繳納會(huì)費(fèi)后，可發(fā)布各種招標(biāo)信息，吸引投資人投資。2011年5月至2013年12月，周輝陸續(xù)虛構(gòu)34個(gè)發(fā)標(biāo)人，并利用上述虛假身份自行發(fā)布大量虛假抵押標(biāo)、寶石標(biāo)等，以支付投資人約20%的年化收益率及額外獎(jiǎng)勵(lì)等為誘餌，向社會(huì)不特定公眾募集資金達(dá)10.3億余元。所募資金未進(jìn)入公司賬戶，全部由周輝個(gè)人掌控和支配。
2015年8月14日，浙江省衢州市中級(jí)人民法院作出一審判決，認(rèn)定被告人周輝犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，并處罰金人民幣50萬元。2017年12月22日，浙江省高級(jí)人民法院維持原判。
該案明確了網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)或其控制人，利用網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)發(fā)布虛假信息，非法建立資金池募集資金，所得資金大部分未用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，主要用于借新還舊和個(gè)人揮霍，無法歸還所募資金數(shù)額巨大的，應(yīng)認(rèn)定為具有非法占有目的，以集資詐騙罪追究刑事責(zé)任。
發(fā)展會(huì)員收入門費(fèi)實(shí)為傳銷
被告人葉經(jīng)生等人成立上海寶喬網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，以“經(jīng)銷商管理系統(tǒng)網(wǎng)站”“金喬網(wǎng)商城網(wǎng)站”作為平臺(tái)，采取上線經(jīng)銷商會(huì)員推薦并繳納保證金發(fā)展下線經(jīng)銷商，保證金或購物消費(fèi)額雙倍返利;在全國各地設(shè)區(qū)域代理，給予區(qū)域代理業(yè)績(jī)比例提成獎(jiǎng)勵(lì)的方式發(fā)展會(huì)員。
被告人葉青松是金喬網(wǎng)浙江省區(qū)域總代理。至案發(fā)，金喬網(wǎng)注冊(cè)會(huì)員3萬余人，其中注冊(cè)經(jīng)銷商會(huì)員1.8萬余人，全國各地發(fā)展代理300余家，涉案金額1.5億余元。葉青松直接或間接發(fā)展下線經(jīng)銷商會(huì)員1886人，收取會(huì)員保證金、區(qū)域代理費(fèi)等共計(jì)3000多萬元，通過銀行轉(zhuǎn)匯給葉經(jīng)生。葉青松非法獲利70多萬元。
2013年8月23日，浙江省松陽縣人民法院判決被告人葉經(jīng)生、葉青松犯組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪，兩被告分別獲刑七年和三年、罰金150萬元和30萬元。此后，浙江省麗水市中級(jí)人民法院駁回二人上訴，維持原判。
該案明確了對(duì)于組織者或者經(jīng)營者利用網(wǎng)絡(luò)發(fā)展會(huì)員，要求被發(fā)展人員以繳納或者變相繳納“入門費(fèi)”為條件獲得提成和發(fā)展下線的資格，通過發(fā)展人員組成層級(jí)關(guān)系，并以直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量作為計(jì)酬或者返利的依據(jù)，引誘被發(fā)展人員繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財(cái)物、擾亂經(jīng)濟(jì)秩序的行為，應(yīng)以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪追究刑事責(zé)任。
