2月9日晚間，吉林益盛藥業(yè)(002566)對(duì)其副總經(jīng)理、董秘李鐵軍遭到證監(jiān)會(huì)處罰一事進(jìn)行了披露。

李鐵軍曾利用多個(gè)“馬甲”賬戶內(nèi)幕交易益盛藥業(yè)股票。為此，證監(jiān)會(huì)決定沒收李鐵軍違法所得445萬(wàn)元，并處以罰款1334萬(wàn)元，總計(jì)1700余萬(wàn)元。同時(shí)由于違規(guī)未披露上市前股東代持股份事宜，控股股東張益勝和李鐵軍被處以罰款，并處以5年和3年證券市場(chǎng)禁入措施。

資料顯示，李鐵軍涉及的內(nèi)幕交易違法事實(shí)，是在敏感期交易益盛藥業(yè)股票。所涉及的敏感期分別是在2013年11月20日-2014年4月1日、2014年1月10日-2014年4月9日，分別涉及益盛藥業(yè)的重組和年度利潤(rùn)分配。

公司公告顯示，2013年10月底，吉林撫松長(zhǎng)白山人參市場(chǎng)投資發(fā)展有限公司實(shí)控人楊某宇等拜訪益盛藥業(yè)，介紹了萬(wàn)良人參市場(chǎng)，并重點(diǎn)介紹了萬(wàn)良人參市場(chǎng)正在爭(zhēng)取人參中藥材質(zhì)量可追溯認(rèn)證體系資質(zhì)及人參交易專營(yíng)許可資質(zhì)。益盛藥業(yè)董事長(zhǎng)張益勝對(duì)此很感興趣，表示可以考慮收購(gòu)萬(wàn)良人參市場(chǎng)100%股權(quán)。

2013年11月20日，張益勝召集董秘李鐵軍在內(nèi)多人開會(huì)商議與萬(wàn)良人參市場(chǎng)合作事宜，會(huì)議議定：益盛藥業(yè)擬通過(guò)發(fā)行股份收購(gòu)萬(wàn)良人參市場(chǎng)100%股權(quán)，價(jià)格待調(diào)查評(píng)估后定。

2014年3月29日，雙方確定收購(gòu)一事。2014年4月1日，益盛藥業(yè)發(fā)布停牌公告，稱正在籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并于2014年3月31日開市起臨時(shí)停牌。后雙方合作因故終止，益盛藥業(yè)未公告收購(gòu)萬(wàn)良人參市場(chǎng)的具體情況。

在考慮收購(gòu)萬(wàn)良人參市場(chǎng)期間，張益勝曾與長(zhǎng)白山皇封參業(yè)有限公司洽談收購(gòu)，并提出了初步合作意向及收購(gòu)方式。 在與萬(wàn)良人參市場(chǎng)終止合作后，益盛藥業(yè)于2014年5月與皇封參業(yè)方面啟動(dòng)收購(gòu)洽談，并于2014年6月27日發(fā)布《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的一般風(fēng)險(xiǎn)提示暨復(fù)牌公告》。后因雙方存在分歧，收購(gòu)終止。益盛藥業(yè)于2014年10月25日發(fā)布終止收購(gòu)的公告。

2016年9月20日，益盛藥業(yè)收到了證監(jiān)會(huì)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，內(nèi)容顯示，因益盛藥業(yè)未按規(guī)定披露信息，包括益盛藥業(yè)上市前存在4名股東為556人代持股份的情形;益盛藥業(yè)未按規(guī)定披露相關(guān)信息;益盛藥業(yè)及其部分董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員明知或應(yīng)當(dāng)知悉代持事宜;公司實(shí)際控制人張益勝指使董秘李鐵軍隱瞞代持情況。

在益盛藥業(yè)計(jì)劃收購(gòu)合作的敏感時(shí)期，李鐵軍利用自己所了解的益盛藥業(yè)重組和年度利潤(rùn)分配的相關(guān)信息，通過(guò)“王某勝”、“王某”的賬戶，在內(nèi)幕信息公開前大量買入益盛藥業(yè)。證監(jiān)會(huì)辦案人員通過(guò)詢問筆錄、通話記錄、賬戶交易數(shù)據(jù)和銀行資料，認(rèn)定李鐵軍內(nèi)幕交易案成立。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，益盛藥業(yè)擬發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的事項(xiàng)屬于公司重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定，構(gòu)成《證券法》第六十七條第(二)項(xiàng)規(guī)定的重大事件;同時(shí)，為購(gòu)買資產(chǎn)發(fā)行股份籌集資金還屬于公司發(fā)行新股的行為，屬于公司增資的計(jì)劃。在益盛藥業(yè)發(fā)布公告前，該信息屬于《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2013年11月20日形成，2014年4月1日公開。李鐵軍不晚于2013年11月20日知悉該內(nèi)幕信息，屬于內(nèi)幕信息知情人。此外，李鐵軍也參與了上市公司2013年度利潤(rùn)分配方案的制定，屬于內(nèi)幕信息知情人。

與李鐵軍案類似，去年證監(jiān)會(huì)還披露了兩起董秘從事內(nèi)部交易的案件。

2016年4月，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)粵宏遠(yuǎn)A前董秘李正雪的行政處罰書。李正雪因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)處罰60萬(wàn)元。

2013年，粵宏遠(yuǎn)A籌劃非公開發(fā)行股票暨購(gòu)買資產(chǎn)，內(nèi)幕交易敏感期是在2013年8月7日至8月25日。在此期間，李正雪作為參與重組的中間介紹人，直接參與了粵宏遠(yuǎn)與怡創(chuàng)科技談判事宜，知悉內(nèi)幕信息。

2013年8月12日至2014年3月24日，李正雪控制“柳某飛”、“周某光”、“袁某華”和“熊某發(fā)”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“粵宏遠(yuǎn)A”。不過(guò)在這起案件中，李正雪不賺反虧，合計(jì)損失超過(guò)了100萬(wàn)元。

另一例董秘被罰案發(fā)生在*ST金瑞，該公司前董秘劉丹涉嫌在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易華升股份，共非法獲利13.6萬(wàn)余元。證監(jiān)會(huì)決定沒收劉丹違法所得，并處以約13.6萬(wàn)元罰款。當(dāng)時(shí)劉丹參與了大智慧收購(gòu)湘財(cái)證券的重組研究，而華升股份恰好是湘財(cái)證券的股東。